高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)專利要求

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　　企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，可以獲得國(guó)家免稅和其他優(yōu)惠政策，對(duì)于成長(zhǎng)型企業(yè)來(lái)說(shuō)，非常重要。但是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定需要有專利和其他條件。本文介紹高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)專利要求。

　　企業(yè)被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)后，可以按照企業(yè)所得稅法及實(shí)施條例、稅收征收管理法、稅收征收管理法實(shí)施細(xì)則、《認(rèn)定辦法》和《工作指引》等法律法規(guī)，享受稅收優(yōu)惠。此舉對(duì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，特別是創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展起到了積極作用。

　　認(rèn)定要求

　　新版《工作指引》從企業(yè)注冊(cè)年限、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))與主要產(chǎn)品(服務(wù))、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占比、企業(yè)科技人員占比、企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用占比、企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)等多方面對(duì)企業(yè)進(jìn)行認(rèn)定，其中，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面采取一票否決。新版《工作指引》明確規(guī)定：不具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)不能認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。這突顯出知識(shí)產(chǎn)權(quán)在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定中的重要性。

　　此外，新版《工作指引》對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取分類評(píng)價(jià)，將發(fā)明專利(含國(guó)防專利)、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等按Ⅰ類評(píng)價(jià);實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)等(不含商標(biāo))按Ⅱ類評(píng)價(jià)。其中，Ⅱ類評(píng)價(jià)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)時(shí)，僅限使用一次。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，不同類次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力時(shí)的貢獻(xiàn)不同。企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)采取打分形式，滿分為100分，其中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的滿分是30分，這當(dāng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的滿分是8分。根據(jù)規(guī)定，對(duì)于Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)：1項(xiàng)及以上分值為7至8分;對(duì)于Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)：5項(xiàng)及以上分值為5至6分，3至4項(xiàng)分值為3至4分，1至2項(xiàng)分值為1至2分;無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不得分。由此可見(jiàn)，企業(yè)擁有Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性十分突出。

　　高新技術(shù)企業(yè)具有創(chuàng)新性、知識(shí)性和技術(shù)性特點(diǎn)，專利是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，專利權(quán)的獲取對(duì)企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。新版《認(rèn)定辦法》對(duì)企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出明確規(guī)定：企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式，獲得對(duì)其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。該《認(rèn)定辦法》取消了原《認(rèn)定辦法》中企業(yè)“通過(guò)5年以上的獨(dú)占許可方式”獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式。《2015年中國(guó)專利運(yùn)營(yíng)研究報(bào)告》顯示，獨(dú)占許可在全部專利實(shí)施許可類型中的占比為66.5%，在《2016年中國(guó)專利運(yùn)營(yíng)研究報(bào)告》中，這一占比已下降至36.4%，下降了近1/3。與之形成鮮明對(duì)比的是，2016年專利轉(zhuǎn)讓活動(dòng)增速迅猛，轉(zhuǎn)讓次數(shù)同比上漲了32.5%。筆者認(rèn)為，新版《認(rèn)定辦法》取消以5年以上獨(dú)占許可方式獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式，極有可能是導(dǎo)致專利獨(dú)占許可占比大幅下降和專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)大幅上升的主要原因。

　　獲取途徑

　　那么，待認(rèn)證企業(yè)可以通過(guò)哪些方式獲得專利權(quán)?

　　首先，企業(yè)可依靠自主研發(fā)，做好專利挖掘，提交專利申請(qǐng)。企業(yè)在產(chǎn)品、技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，對(duì)創(chuàng)新成果及時(shí)進(jìn)行梳理、分析和篩選，對(duì)符合申請(qǐng)條件的技術(shù)方案及時(shí)提交專利申請(qǐng)。提交專利申請(qǐng)時(shí)既要考慮專利對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的保護(hù)、推動(dòng)、促進(jìn)作用，也要考慮新版《認(rèn)定辦法》和《工作指引》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求。發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)過(guò)新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的實(shí)質(zhì)審查后才能獲得專利權(quán)，自專利申請(qǐng)到授權(quán)歷經(jīng)時(shí)間較長(zhǎng)，其權(quán)利穩(wěn)定性較高，專利權(quán)有效期為20年。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)通過(guò)形式審查即可獲得專利權(quán)，自專利申請(qǐng)到授權(quán)歷經(jīng)時(shí)間較短，專利權(quán)有效期為10年。待評(píng)企業(yè)需要綜合考慮，做出合理專利布局。

　　其次，企業(yè)可通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓活動(dòng)獲取專利權(quán)。部分待評(píng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，或是提交的專利申請(qǐng)尚未獲得授權(quán)，此時(shí)企業(yè)可考慮通過(guò)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式。

　　企業(yè)在進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)注意以下問(wèn)題：

　　1.待購(gòu)買專利是否對(duì)其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用;

　　2.待購(gòu)買專利的專利類型及其授權(quán)情況;

　　3.待購(gòu)買專利權(quán)利穩(wěn)定性情況：專利權(quán)是否在有效期之內(nèi)，距有效期屆滿的時(shí)間，是否存在專利訴訟，是否處于無(wú)效宣告程序中，是否發(fā)生過(guò)專利轉(zhuǎn)讓、專利許可行為等;

　　4.待購(gòu)買專利的權(quán)利人情況，當(dāng)前出售方與專利權(quán)人是否一致，專利是否有多個(gè)共同權(quán)利人;

　　5.專利轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人雙方要訂立書面合同，且須經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局登記和公告后才能生效，專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。

　　新版《認(rèn)定辦法》和《工作指引》從政策到實(shí)施都將對(duì)企業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展起到促進(jìn)作用，雖然對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的準(zhǔn)入條件，比如研發(fā)資金投入等適當(dāng)放寬，但強(qiáng)化了成果要求，適應(yīng)了目前大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的發(fā)展需求。此外，新版《認(rèn)定辦法》和《工作指引》在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，從數(shù)量和質(zhì)量上提出更高要求，比如對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了分類評(píng)價(jià)，并規(guī)定了不同類別的作用，在評(píng)價(jià)指標(biāo)上連接了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與主要產(chǎn)品(服務(wù))之間的關(guān)系，充分體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作中的重要作用。

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