創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利問題

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　　創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的顯著特點(diǎn)是企業(yè)的高成長性和自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，而能反映企業(yè)創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)是專利申請數(shù)量。因此，絕大多數(shù)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)都在招股說明書里羅列企業(yè)的專利，來體現(xiàn)其作為高科技企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是所羅列的專利一般都存在下列問題。

　　1. 企業(yè)間專利申請數(shù)量不均衡

　　從2009年10月第一批創(chuàng)業(yè)板股票上市截至2010年末，一共有153家企業(yè)通過我國行政管理部門審批，得以在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并交易。通過對創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專利申請情況的統(tǒng)計(jì)分析，可以看出企業(yè)間專利申請數(shù)量不均衡，某種程度上反映出企業(yè)對專利申請的重視程度不同。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，排名前5的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專利申請數(shù)量占到總申請量的20%以上，申請專利最多的一家企業(yè)的申請量高達(dá)259件，但是多數(shù)企業(yè)對專利的重視程度還是不夠 。

　　2. 發(fā)明專利所占比重不高，科技含量有待提高

　　眾所周知，發(fā)明專利審查嚴(yán)格且審查周期長，授權(quán)條件也多，因而發(fā)明專利最具“含金量”，一般將其作為評價(jià)一個國家或企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在3360件創(chuàng)業(yè)板專利申請中發(fā)明專利有1436件，實(shí)用新型專利有1308件，外觀設(shè)計(jì)專利有616件，分別占創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專利申請總量的42.7%、38.9%和18.3%。也就是說，最具“含金量”的發(fā)明專利僅占不到一半的比重。究其原因是企業(yè)為了盡快獲得專利權(quán)而申請比較容易得到授權(quán)的實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，放棄申請時間長、審批嚴(yán)格的發(fā)明專利。另一方面這也反映出我國中小企業(yè)創(chuàng)新能力確實(shí)不夠強(qiáng)，核心技術(shù)偏少。

　　3. 專利申請的時間比較集中

　　創(chuàng)業(yè)板上市公司已獲得的專利權(quán)較少，但正在申請的發(fā)明專利卻不少，而且申請時間集中在上市前夕的2008～2009 年。其中一個原因就是企業(yè)上市的需求，我國證監(jiān)會在2009年7月26日正式受理創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的上市申請，2009年10月末，第一批創(chuàng)業(yè)板股票上市交易。證監(jiān)會在考慮企業(yè)是否滿足上市條件時，會參考企業(yè)的專利申請情況。然而，對于企業(yè)而言，要準(zhǔn)備上市一般需要至少1年的時間，而部分企業(yè)的籌備時間在2～3年，因此，申請時間集中在2008～2009 年。

　　4. 專利權(quán)屬問題

　　上市企業(yè)專利權(quán)屬問題主要表現(xiàn)為以下幾種：

　　(1)企業(yè)已申請專利，但該申請仍在審查中，企業(yè)尚未獲得授權(quán);

　　(2)因?qū)＠�期限屆滿而專利權(quán)失效;

　　(3)因?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)移而不再擁有專利權(quán);

　　(4)因仍處于專利權(quán)侵權(quán)糾紛中導(dǎo)致專利權(quán)屬不清。

　　“專利門”問題對企業(yè)敲響警鐘，研發(fā)有價(jià)值、高含金量的核心技術(shù)才是企業(yè)未來發(fā)展的正確方向，這對企業(yè)核心技術(shù)專利申請的專利審查工作也提出了時間維度與質(zhì)量維度的雙重需求，要求在傳統(tǒng)審查工作的基礎(chǔ)上縮短審查周期，并要求保證高質(zhì)量地對這一類專利申請進(jìn)行審查，以確保企業(yè)核心專利的穩(wěn)定性，并及時為企業(yè)專利布局提供依據(jù)。

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